Aşağıda bir kısmını gördüğünüz bu dokümana sadece pakete abone olan üyelerimiz erişebilir.
Sayfa 152VAKA ÇALIŞMASI – 8
Vaka Adı: Standard Chartered Bank, 9 Nisan 2019…
İlgili Ülke ve Kurumlar: Birleşik Krallık; Financial Conduct Authority (FCA)…
İlgili Mevzuat: Money Laundering Regulations 2007 (MLRs),…
Olay Özeti:…
1. Birleşik Krallık düzenleyici otoritesi Financial Conduct Authority (FCA),…
2. FCA, bu soruşturmada anılan bankanın SGA/TFÖ yükümlülüklerine ilişkin ciddi…
3. FCA’ye göre banka, risk bazlı bir politika ve prosedür oluşturamamıştır.…
4. Money Laundering Regulations 2007 (MLRs) uyarınca bankanın SGA/TFÖ kontrollerinin…
5. Bu eksikler neticesinde, bankanın yaptırımların ihlali ve suç gelirlerine…
a. Bir çanta ile getirilen yaklaşık 500 bin İngiliz sterlini değerindeki yabancı…
b. Askeri kullanım alanı da olan bir malın ticaretine ilişkin yeterince bilgi toplanmadan,…
c. Müşterinin işlemlerinin başka bir banka tarafından yaptırıma tabi kişilerle olan…
6. Standard Chartered’ın UK Correspondent Banking ve BAE iştiraklerince gerçekleştirilen…
Temel Çıkarımlar:…
Finansal suçların önlenmesine ilişkin yüksek miktarlı para cezalarının yalnızca ABD’ye…
VAKA ÇALIŞMASI – 7
VAKA ÇALIŞMASI – 9
EN
TR
