Aşağıda bir kısmını gördüğünüz bu dokümana sadece pakete abone olan üyelerimiz erişebilir.
Sayfa 137VAKA ÇALIŞMASI – 1
Vaka Adı: BNP Paribas, 30 Haziran 2014…
İlgili Ülke ve Kurumlar: ABD; Adalet Bakanlığı…
İlgili Mevzuat: International Emergency Economic Powers Act ve Trading with the Enemy Act…
Olay Özeti:…
1. 30 Haziran 2014 itibariyle, BNP Paribas S.A. (“BNPP”), Fransa’nın en büyük…
2. BNPP’nin ana iştiraklerinden biri BNP Kurumsal ve Yatırım Bankacılığıdır.…
3. ABD hukuku uyarınca, BNPP de dahil olmak üzere finans kuruluşların ABD yaptırımlarına tabi kişiler, kuruluşlar ve ülkeleri içeren belirli finansal işlemlere katılmaları yasaktır. Amerika Birleşik Devletleri Hazine Bakanlığı Yabancı Varlıkların Kontrolü Ofisi (“OFAC”) ABD ekonomik yaptırımlarının yürütülmesi sağlamak adına ikincil mevzuat ve düzenlemeler yayınlamaktadır. Bu düzenlemeler uyarınca yine OFAC tarafından malvarlıklarını dondurulan kişilere ilişkin “SDN” listesi yayınlanmaktadır. 4. BNP Paribas S. A. (“BNPP”), 2004 yılı civarından 2012 yılına kadar, Sudan,…
5. BNPP, Yaptırım Uygulanan Kuruluşların BNPP New York ve ABD’deki diğer finans…
6. BNPP, yasa dışı işlemlerin Amerika Birleşik Devletleri üzerinden iletildiğinde…
7. BNPP; diğer suç ortağı finans kuruluşlarına, BNPP New York’a, Amerika Birleşik…
8. BNPP; BNPP New York’a ve Amerika Birleşik Devletleri’ndeki diğer finans…
9. BNPP; BNPP New York ve ABD’deki diğer finans kuruluşlarından Yaptırım Uygulanan…
10. Söz konusu olayı değerlendiren US Assistant Attorney General Caldwell, “BNPP, ABD yasalarını açıkça ihlal ederek Sudan, İran ve Küba ile ilişkili kişi ve kuruluşlara dolar takas hizmetleri sağlayarak, ABD finans…
11. Soruşturma sonucunda, BNP Paribas, atılı suçları kabul ederek, 8,8 milyarı…
Temel Çıkarımlar:…
Muhabir bankacılık ilişkisinde finansal suçlara ilişkin risklerin önemli bir bölümünü…
EN
TR
