Aşağıda bir kısmını gördüğünüz bu dokümana sadece Profesyonel +
pakete abone olan üyelerimiz erişebilir.
Sayfa 313a. Müşteriyi Tanıma
TSPB Meslek Kuralları uyarınca yatırım kuruluşlarının, kara paranın aklanması suçu…
5237 sayılı Türk Ceza Kanunu’nda düzenlenen suçtan kaynaklanan malvarlığı değerlerini…
Mali Eylem Görev Gücü (Financial Action Task Force – FATF) de, OECD bünyesinde terörün finanse edilmesinin ve kara paranın aklanması suçunun önüne geçerek uluslararası finansın işleyişinin sağlıklı bir şekilde devamı amacıyla oluşturulmuş ve bağlayıcı olmayan kurallar ihdas etmiştir.…
5549 sayılı Kanun m. 3 uyarınca aracılık işlemlerinde bulunanlar, kendileri nezdinde…
Sermaye piyasası alanında faaliyet gösteren yatırım kuruluşları da bu mevzuata tabi…
Yükümlülerin, hangi durumlarda kimlik tespitinde bulunacakları Tedbirler Yönetmeliği…
Tedbirler Yönetmeliği’nde sürekli iş ilişkisi, “yükümlü ile müşteri arasında hesap açılması, kredi veya kredi kartı verilmesi, kiralık kasa, finansman, faktoring, finansal kiralama, hayat sigortası veya bireysel emeklilik gibi hizmetler nedeniyle kurulan, niteliği itibarıyla devamlılık unsuru taşıyan iş ilişkisi”…
Sermaye piyasasında alım satıma aracılık faaliyetinin gerçekleştirilebilmesi için…
2. Müşteri Hakkında Bilgi Toplama
b. Müşterinin Mali Yapısı Hakkında Bilgi Edinme
EN
TR
