2016/1385 Fon Sürekli Bilgilendirme Formları ile Yatırımcı Bilgi Formlarının Güncel Tutulması Hakkında 2016/1385 Sayılı Genel Mektup

Saygılarımla,

Konu :Fon sürekli bilgilendirme formları ile yatırımcı bilgi formlarının güncel tutulması hk.

TÜRKİYE SERMAYE PİYASALARI BİRLİĞİ

Büyükdere Caddesi No:1 73 1. Levent Plaza A Blok Kat:4 34394 Levent/İSTANBUL

Bilindiği üzere, Kurulumuzun III-52.1 sayılı Yatırım Fonlarına İlişkin Esaslar Tebliği’nin "Bilgi verme yükümlülüğü” başlıklı 31 İnci maddesinin dördüncü fıkrasında “Kamuyu Aydınlatma Platformu’nda (KAP) ilan edilmesi gereken bilgi ve belgelerin eksiksiz olarak yayımlanması, doğruluğu ve güncel tutulması kurucunun sorumluluğundadır. ”, “Yatırımcı bilgi formu” başlıklı 12 nci maddesinin birinci fıkrasında ise "... Kurucu, bu formun içtüzük ve izahname ile tutarlılığından, içeriğinin doğruluğundan, güncelliğinin sağlanmasından ve bu formda yer alan yanlış, yanıltıcı veya eksik bilgilerden kaynaklanan zararlardan sorumludur." hükümleri yer almaktadır. Kurulumuzun i-SPK.52,4 (20.06.2014 tarih ve 19/614 s.k.) sayılı İlke Kararı olarak kabul edilen “Yatırım Fonlarına İlişkin Rehber”in “9.2. Fon Sürekli Bilgilendirme Formu” başlıklı bölümünde ise "Fon sürekli bilgilendirme formu Kurulca belirlenen formata uygun olarak KAP‘ta yer alır. Bu formun içeriğinin doğruluğundan, güncelliğinin sağlanmasından ve bu formda yer alan yanlış, yanıltıcı veya eksik bilgilerden kaynaklanan zararlardan Kurucu sorumludur." hükmü yer almaktadır.

Bu çerçevede, yatırım fonlarının KAP’ta yer alan sürekli bilgilendirme formları ve yatırımcı bilgi formlarında yer alan bilgilerin güncel ve eksiksiz olması gerektiği, ayrıca, anılan formların İçeriğinin doğruluğu ile güncelliğinin sağlanmasından fon kurucusunun sorumlu olduğu hususlarının Birliğiniz üyesi portföy yönetim şirketlerine hatırlatılması hususunda gereğini rica ederim.