2017/776 İrtibat Bürosu Personeli Hakkında 2017/776 Sayılı Genel Mektup - Konsolide metin

Favorilere ekle veya çıkar

Metnin ilk hali

Bu doküman Resmi Gazete dışında bir kaynakta yayınlanmıştır. Konsolide metin çalışmaları ilgili kaynak güncellendikçe sağlanabilmektedir.

Aşağıda bir kısmını gördüğünüz bu dokümana sadece Standart, Profesyonel veya Profesyonel + pakete abone olan üyelerimiz erişebilir.

GENEL MEKTUP

No: 777

İlgili: Aracı Kurumlar

Bilgi: Bankalar Portföy Yönetim Şirketleri Yatırım Ortaklıkları

Konu: İrtibat Bürosu Personeli Hk.

SAYIN ÜYEMİZ

Birliğimizin başvurusu üzerine, Sermaye Piyasası Kurulu'nun (Kurul) 10.03.2017 tarih ve 10 toplantısında, aracı kurum irtibat bürolarında çalışacak ihtisas personeli ile ilgili olarak; bir büro sorumlusu ve en az bir ihtisas personeli istihdam edilmesi uygulamasına devam edilmesi; bununla birlikte büro sorumlusu dışındaki ihtisas personeli için Kurul karar tarihi itibariyle lisans şartı aranmaması yönünde alınan karara ilişkin açıklamalar içeren Kurul'un 30.03.2017 tarih ve 32992422-045.01 -E.4031 sayılı yazısını Genel Mektubumuz ekinde gereği için bilgilerinize sunarım.

İlgi (a) ve (b) yazılarınızda özetle, yatırım kuruluşlarının irtibat bürolarında personel olarak Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansına sahip bir irtibat bürosu sorumlusunun III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ kapsamında yeterli görülmesi konusunda Kurul görüşü talep edilmiştir.

Konuyu 10.03.2017 tarih ve 10 sayılı toplantısında görüşen Kurulumuz; aracı kurum irtibat bürolarında çalışacak ihtisas personeli ile ilgili olarak; bir büro sorumlusu ve en az bir ihtisas personeli istihdam edilmesi uygulamasına devam edilmesine; bununla birlikte, büro sorumlusu dışındaki ihtisas personeli için Kurul karar tarihi itibariyle lisans şartı aranmamasına karar vermiştir.