2016/782 Aracı Kurumların Kaldıraçlı İşlemler ile İlgili Olarak Açıkladığı Fiyatlar ve Alım Satım Fiyat Farklarının Birliğe Aktarılmasına ve Belirli Bir Düzeyi Aşan Sapmaların Kurum Bazında Kamuya Duyurulmasına Yönelik Esaslar Hakkında 2016/782 Hakkında Genelge

b) Birlik tarafından her aracı kurumun geçmişe dönük fiyat serisi ve alım satım fiyat fark verileri oluşturulması ve Birliğin bu verileri kullanarak her bir varlık için bir fiyat ve fark serisi oluşturması ve Birliğin uygun gördüğü istatistiki yöntemleri kullanmak suretiyle bu seriden belirli bir düzeyi aşan sapmaları kurum bazında tespit ederek haftalık olarak kamuya duyurması, düzenlenmiştir.

Ayrıca, Kurul'un III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğinin 28 inci maddesinde; Kurul'un yatırım hizmetleri ve faaliyetlerine ilişkin düzenlemeleri uyarınca her bir varlık için oluşturulan fiyat ve fark serisinde tespit edilen sapmaların aracı kurumlar tarafından kendi internet sitelerinde duyurulmasına ilişkin hükümlere yer verilmiştir.

İlgi düzenlemeler çerçevesinde, aracı kurumlar tarafından açıklanan fiyatların ve alım satım fiyat farklarının Birliğimize aktarılmasına, her bir varlık için oluşturulacak fiyat ve fark serisinde tespit edilen sapmaların kamuya duyurulmasına ilişkin belirlenen usul ve esasların yer aldığı "Aracı Kurumların Kaldıraçlı İşlemler ile İlgili Olarak Açıkladığı Fiyatlar ve Alım Satım Fiyat Farklarının Birliğe Aktarılmasına ve Belirli Bir Düzeyi Aşan Sapmaların Kurum Bazında Kamuya Duyurulmasına Yönelik Esaslar Hakkında Genelge'yi yazımız ekinde gereği için bilgilerinize sunarım.

Aracı Kurumların Kaldıraçlı İşlemler ile İlgili Olarak Açıkladığı Fiyatlar ve Alım Satım Fiyat Farklarının Birliğe Aktarılmasına ve Belirli Bir Düzeyi Aşan Sapmaların Kurum Bazında Kamuya Duyurulmasına Yönelik Esaslar Hakkında Genelge

1. Amaç ve Kapsam

(1) Bu Genelge'nin amacı;

(a) Kaldıraçlı işlemler ile ilgili olarak aracı kurumların açıkladığı fiyatlar ve alım satım fiyat farklarını Birlik tarafından belirlenecek bir süre içerisinde Birliğe aktarmasına,

(b) Birlik tarafından her aracı kurumun geçmişe dönük fiyat serisi ve alım satım fiyat fark verileri oluşturulması ve Birliğin bu verileri kullanarak her bir varlık için bir fiyat ve fark serisi oluşturması ve Birliğin uygun gördüğü istatistiki yöntemleri kullanmak suretiyle bu seriden belirli bir düzeyi aşan sapmaları kurum bazında tespit ederek haftalık olarak kamuya duyurmasına,

(c) Her bir varlık için oluşturulan fiyat ve fark serisinde tespit edilen sapmaların aracı kurumlar tarafından kendi internet sitelerinde duyurulmasına,

ilişkin usul ve esasların belirlenmesidir.

2. Dayanak

(1) Genelge, Sermaye Piyasası Kurulu'nun III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ'in 32 nci maddesinin dördüncü fıkrası ile III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ'inin 28 inci maddesinin beşinci fıkrasına dayanılarak düzenlenmiştir.

3. Tanımlar

(1) Bu Genelge'de geçen;

(a) Birlik: Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği'ni,

(b) Kurul: Sermaye Piyasası Kurulu'nu,

ifade eder.

4. Açıklanan Fiyatların ve Alım Satım Fiyat Farklarının Birliğe Aktarılması

(1) Kaldıraçlı işlemler ile ilgili olarak portföy aracılığı ve işlem aracılığı faaliyet iznine sahip aracı kurumlar, standart hesap müşterileri için açıkladığı fiyatları ve alım satım fiyat farklarını her bir varlık bazında (14.07.2016 tarihli verilerden başlamak üzere) Birliğe aktarmak zorundadır.

(2) 5 gün 24 saat boyunca müşterilere açıklanan fiyat ve alım satım fiyat farkları Birliğe aktarılacaktır.

(3) Verilerin, günlük periyotlarla aracı kurumlar tarafından en geç ertesi gün saat 23:00'a kadar (verilerde herhangi bir zaman ve fiyat kesintisi olmayacak şekilde istenilen zaman dilimlerinde) Birliğe aktarılması gerekmektedir.

(4) Birliğe verilerin aktarılmasında kullanılacak sistemler ve veri dosya formatları Birlik tarafından üyelere duyurulmuştur. Veri aktarımı için kullanılacak sistemler haricinde herhangi bir kaynaktan (yazılı, posta, faks, e-posta, telefon) bildirim kabul edilmeyecektir.

(5) Aracı kurumlar tarafından günlük olarak Birliğe aktarılan verilerden, haftalık olarak oluşturulacak fiyat ve fark serileri sonrası, aracı kurumların verileri Birlik nezdinde saklanmayacaktır.

(6) Kurul'un III-45.1 sayılı “Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğ”in 27 nci maddesinin yedinci fıkrasının (a) bendi kapsamında aracı kurumların müşterilerine yansıttıkları fiyatları, aracı kurumlar tarafından aylık periyotlarda dosya bütünlük değerleri zaman damgası ile düzenlenip 10 yıl süreyle saklanmak zorundadır. Bu kapsamda, aracı kurum bünyesinde saklanan fiyat verilerine ihtiyaç duyulması halinde, Birlik geçmişe dönük olarak da müşterilere açıklanan fiyat ve alım satım fiyat farklarını aracı kurumlardan talep edebilecektir.