45.1 (8/230) Sermaye Piyasası Kurulu'nun 14.03.2014 Tarih ve İ-SPK.45.1 Sayılı İlke Kararı

1- Halka arz sırasında yalnızca ek satış hakkı kapsamında ödünç alımlı satış işlemlerinde bulunulacak olması durumunda, halka arza aracılık yetki belgesine sahip olan ve son 3 ay boyunca sermaye yeterliliği yükümlülüklerini yerine getirmiş olan tüm aracı kurumların ödünç alımlı satış işlemlerinde bulunabilmelerine,

2- Ek satış hakkı kapsamında kendi kaynaklarını kullanmak suretiyle ödünç alımlı satış ve fiyat istikrarı sağlayıcı işlemleri birlikte gerçekleştirecek aracı kurumlar için;

a. Asgari özsermayelerinin, kaldıraçtı alım satım işlemleri yetki belgesi hariç olmak üzere tüm yetki belgelerine sahip olunması durumunda bulundurulması gereken asgari özsermaye tutarının en az 3 katı,

b. Sermaye yeterliliği tabanı tutarlarının ve likidite oranlarının olması gerekenin en az %20 fazlası,

olması ve

c. Bu kıstasların halka arz faaliyetine başlanmasından önceki son 3 ay sonu itibariyle hazırlanmış olan sermaye yeterliliği tablolarında sağlanmış olması

koşullarının aranmasına,

d. Ayrıca bu faaliyetler sırasında kullanılacak kaynaklar hakkında Kurul'a bilgi verilmesine ve izahname ile sirkülerde kullanılacak kaynaklara ilişkin özkaynak-yabancı kaynak bilgisine yer verilmesine,

3- Ödünç alımlı satış ve fiyat istikrarını sağlayıcı işlemler sırasında kullanılacak fonun ortaklığın elde edeceği brüt halka arz gelirinden veya ortaklık dışındaki kişiler tarafından sağlanması durumunda, söz konusu kaynaklar hakkında Kurul'a bilgi verilmesine ve izahname ile sirkülerde aracı kurum dışı kaynak kullanılacağına dair bilgiye yer verilmesine, halka arza aracılık yetki belgesine sahip olan ve son 3 ay boyunca sermaye yeterliliği yükümlülüklerini yerine getirmiş olan tüm aracı kurumların aracı kurum dışı kaynak kullanarak ödünç alımlı satış ve fiyat istikrarı işlemlerinde bulunabilmelerine,

4- 01.07.2014 tarihini takip eden dönemde, III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ uyarınca “geniş yetkili” olarak tanımlanmak üzere gerekli başvuru koşullarını ve asgari özsermaye yükümlülüğünü yerine getirerek, halka arza aracılıkta aracılık yüklenimi faaliyet izni almış aracı kurumların ek satış hakkı kapsamında ödünç alımlı satış ve fiyat istikrarı sağlayıcı işlemlerde bulunabilmelerine

karar verilmiştir.