Seri: VIII, No: 34 Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar İçin Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ (mülga)

Kapsam

Kanunda belirtilen sermaye piyasası kurumlarında çalışanlar bu Tebliğ hükümlerine tabidir.

Dayanak

Bu Tebliğ, 28/7/1981 tarihli ve 2499 sayılı Sermaye Piyasası kanunun 15/12/1999 tarihli ve 4487 sayılı kanunla değişik 22 inci maddesinin birinci fıkrasının (ı) bendine dayanılarak hazırlanmıştır.

Tanımlar

Bu Tebliğde geçen:

Kanun: 28/7/1981 tarihli ve 2499 sayılı Sermaye Piyasası Kanununu,

Kurul: Sermaye Piyasası kurulunu.

Aracı kuruluş: Banka ve aracı kurumları.

Gayrimenkul Değerleme Şirketi: Kurulca listeye alınan gayrimenkul değerleme şirketini,

Derecelendirme Kuruluşu: Kurulca yetkilendirilen derecelendirme kuruluşlarını,

Bağımsız Denetim Kuruluşu: Kurul tarafından sermaye piyasasında bağımsız denetimle yetkilendirilen kuruluşları,

Sınav: Mesleki yeterlilik ile bilgi ve becerilerin ölçülmesi amacıyla, Kurul tarafından düzenlenen, "Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Sınavı", "Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavı", "Türev Araçlar Sınavı", "Gayrimenkul Değerleme Uzmanlığı Sınavı", "Konut Değerleme Uzmanlığı Sınavı", "Kredi Derecelendirme Uzmanlığı Sınavı", "Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlığı Sınavı" ve "Sermaye Piyasasında Bağımsız Denetim Sınavı"nı,

Lisans: Sınavlarda başarılı olunması ve diğer lisans alma koşullarının sağlanması halinde ilgili faaliyet alanı itibarıyla Kurul tarafından verilen mesleki yeterliliği gösterir belgeyi,

Sicil Tutma: Kanun’da belirtilen sermaye piyasası kurumlarında çalışan, yardımcı hizmet kadrolarında görev yapan idari personel hariç, tüm personele ait bilgilerin, veri tabanına alınması, ilgili kurum ve kuruluşlar ile kamuya açıklanması, görev aldıkları kurumlardaki çalışma sürecinde sicillerinin izlenmesi ve güncelleştirilmesi faaliyetini,

ifade eder.

İKİNCİ BÖLÜM

Lisanslama Sınavlarına İlişkin Esaslar

Sınavlara girecek kişiler

Lisans almak için sınavlara girmesi zorunlu olan kişiler aşağıda belirtilmiştir.

1- İhtisas Personeli: Yöneticilere bağlı olarak çalışan ve nitelikleri aşağıda belirtilen personeldir.

a) Müşteri Temsilcisi: Merkez dışı örgütler, seans salonları ve çağrı merkezleri de dahil olmak üzere aracı kuruluşlarda, hesap bakiyelerine ve risk tercihlerine göre müşteri emirlerini ulusal ve uluslararası ilgili piyasalarda gerçekleştirilmek üzere alan, seans takibi ve seans sırasında emirleri ilgili borsaya ileten, seans öncesi ve seans sırasında müşterileri bilgilendiren, genel olarak yatırım araçları, piyasaları, ihraççıları ve mevzuatı takip eden ve bu konularda müşterileri aydınlatan, ihale ve itfa günlerini izleyerek bunlarla ilgili ön çalışmaları yapan, müşteri risklerini takip eden, müşterilerin nakit alacaklarını müşteri sözleşmeleri çerçevesinde değerlendiren, bunlarla ilgili pazarlama faaliyetlerini yürüten ve benzeri işlemleri kısmen veya tamamen yerine getiren personeldir. Şu kadar ki, anılan faaliyetlerin türev araçlara ilişkin olarak yürütülmesi durumunda bu faaliyetleri kısmen veya tamamen yerine getiren personel “Türev Araçlar Müşteri Temsilcisi” olarak addolunur.